Российский Центробанк сообщил, что расширил сервис сообщений о контролирующих лицах и теперь у его пользователей появилась возможность сообщать о людях, которые фактически управляют финансовой организацией, но не занимают официальных должностей.
Ранее ЦБ просил сообщать о реальных владельцах, а теперь — и о теневых руководителях. Теневые руководители — это лица, которые могут реально принимать решения в банке, страховой компании или другой финансовой организации, но формально не числятся в руководстве, например: советники или помощники, которые на практике дают все указания; лица, действующие по доверенности и используя ее для контроля за организацией; те, кто может принуждать официальное руководство к определенным действиям.
В условиях санкционных рисков некоторые бенефициары российских компаний и банков отходят от официального владения активами и стараются управлять ими через доверенных лиц, поэтому установление цепочки контроля становится сложной задачей. Для ЦБ важно установить группу связанных с банком лиц и компаний для контроля рисков и ограничений сомнительных операций.
«Анонимность заявителя гарантирована — персональные данные предоставлять не нужно», — подчеркивает регулятор.
В этом году ЦБ запустил сервис, через который можно анонимно сообщить о выгодных сделках инсайдерами, о разглашении инсайдерской информации, о сговоре участников торгов, что привело к волатильности на рынке, о нарушениях инсайдерской политики в компаниях. Полученные сведения регулятор обещал изучить и при необходимости принять меры.
Оба сервиса не предполагают обратной связи, и заявителю не выплачивается вознаграждение. «Просим учитывать, что максимально полное и точное указание идентификационных данных, подробное изложение сути взаимоотношений между лицами, контролирующими деятельность финансовой организации, осуществляющих реальное, а не номинальное руководство финансовой организацией, а также направление подтверждающих документов повысят вероятность результативного рассмотрения вашего обращения», — сообщил ЦБ.
